稽核工作內容安排計劃2024

由佚名分享時間：2024-04-07 18:15:42 加入收藏我要投稿點贊

稽核工作內容安排計劃2024(7篇)

稽核成員的工作內容要交代清楚。在稽核組進駐稽核現場前，對每個稽核人員進行明確業務分工，責任落實到人。今天小編整理了稽核工作內容安排計劃2024供大家參考，一起來看看吧!

稽核工作內容安排計劃2024精選篇1

一、目的

財務稽核是企業內部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財務人員在日常工作上的差錯和舞弊行為，并對出現的疏忽、錯誤等及時加以糾正或者制止，規范會計行為、提高會計工作質量。

三、稽核工作依據

1.《會計核算制度》

2.《財務管理制度》

3.公司對外簽訂的各項合同

四、工作內容

1.根據公司簽訂的各項合同，預算指標，審核各項財務收支。

2.根據每日實際經濟業務發生逐筆進行會計憑證復核。

3.檢查財產物資。

4.檢查票據管理。

6.檢查印章管理。

7.檢查會計檔案保管。

8.稽核拾五完畢，出具稽核報告。

五、工作安排

1.安排稽核人員認真閱讀學習《會計核算制度》和《財務會計制度》，以及相關對外簽訂的合同要件。

2.調用合同原件，并對合同記載的條款審核憑證編制情況。

3.根據費用預算數據，嚴密跟蹤費用預算執行情況。

五、具體工作要求

(一)現金管理

1、財務備用金由出納員專門負責管理，符合不相容職務相分離的規定

2、財務備用金是否存于專門的保險柜中，鑰匙是否由出納保存

3、出納是否每周及月末盤點財務備用金并與現金日記賬及NC賬核對一致，財務負責人或會計是否定期監盤或抽盤，現金盤點表是否妥善存檔、定期裝訂

4、稽核當日對財務備用金進行盤點，檢查是否賬實相符、賬賬相符

5、如無特殊情況，財務備用金不得超過規定的最高限額5000元

6、是否有挪用財務部備用金、白條頂庫等情況發生

7、檢查現金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記

8、對收取的現金是否開具足額收據并交給交款人，是否存在一人同時負責收款和開具收據的情況

9、財務備用金與營業備用金分開保管，不得混放、混用

10、財務人員不得替其他員工領取工資及報銷款，并存放于財務部

11、大額現金存取嚴禁1人經辦，陪同人應有書面簽字記錄

12、營業款送存是否已經采用上門收款方式，上門收款頻率是否合適

13、檢查現金使用范圍是否符合財務制度規定，是否有為其他單位或個人套取現金的行為

14、不得將現金支票直接交與非財務人員用于支付費用

15、個人出差借款是否于一周內辦理報銷及還款。

16、對個人借款是否每月清理，超過1個月未歸還的是否定期通報，超過2個月不歸還的是否扣工資;對于員工離職是否由財務檢查欠款情況并簽字后辦理離職

17、其他事項

(二)銀行存款

1、支票等各項重要票據的領購、簽發、作廢是否由出納登記專門的登記簿，作廢支票是否嚴格按照統一制度規范處理

2、支票等各項重要票據是否保存于保險柜中

3、是否對各開戶行的開戶許可證、印鑒卡等銀行專項證照進行妥善存檔

4、銀行余額調節表是否由會計編制，編制是否及時;銀行余額調節表格式是否按院線統一格式，是否和NC余額和銀行對賬單一致;是否有財務負責簽字復核并妥善存檔;是否存在無長期未達賬項，是否所有銀行均編制調節表，未有遺漏

5、財務負責人或會計每月末對出納保管的支票等重要票據進行盤點，盤點記錄與現金盤點表一起存檔

6、出納員是否每日、及時、逐筆順序登記電子版銀行存款日記賬，帳實一致，與NC總賬核對一致

7、對于支票作廢是否嚴格按照統一規范進行處理

8、嚴禁出借、出租公司銀行賬戶(或支票)以及違規協助他人套取現金

9、公司開立的所有賬戶，包括網上銀行是否均經過上級財務部門審批

10、網上銀行的是否經三人以上授權方可進行轉賬支付業務

11、現金支票只能用于提取現金，不得直接用作支付手段

12、在對外辦理支票付款時，支票存根、付款審批單及支票登記簿上是否均有經辦人帶領的客戶或本公司經辦人簽字。

13、支票密碼器應放置于出納保險柜中保管

14、一個公司所轄兩個以上影城，應指定一名出納員經管支票等重要票據，辦理銀行支付業務

15、大額銀行轉賬支付款項是否要求銀行電話通知確認的約定

16、網上支付是否設定每筆、每天支付限額

17、其他事項

稽核工作內容安排計劃2024精選篇2

20__年，是我__聯社實行統一法人的第一年，是農村信用社繼續深化改革的關鍵年，也是進一步強化農村信用社管理，促進各項業務發展上臺階的重要一年，在新的一年里，為了做好__聯社的稽核工作，充分發揮稽核工作在信用社業務經營中的監督作用，根據《__農村信用社稽核工作暫行規定》《__農村信用社稽核工作報告規定》，結合本轄區工作實際，今年稽核科將改變以往稽核工作方式、方法，由稽核人員包片改為分組派駐制，日常以序時稽核為主，圍繞聯社中心工作，適時集中開展專項稽核，做到稽核工作年度有計劃，月月有任務（工作計劃將以表格形式發至各組），以確保稽核工作的數量和質量，促進我郊區聯社各項業務的迅速、健康發展。現將20__年稽核工作具體安排如下：

一、工作安排。

（一）、常規稽核：月度常規稽核計劃表由各小組組長填制，稽核內容為《安徽省農村信用社稽核工作暫行規定》中第三十一條的實時稽核內容和定期稽核內容，在沒有專項稽核任務的情況下，常規稽核時間必需保證全年180天，常規稽核情況每月初由各小組組長在稽核工作例會上書面匯報，在現場稽核時同時應登記稽核檢查登記簿。

（二）、專項稽核：

（1）開展對農村信用社20__年度會計決算工作真實性專項稽核（20__年1月15日前結束）；

（2）、對轄內各網點（包括分社、儲蓄所）開展重要憑證，印章保管、使用情況專項稽核（1——2月）；

（3）由各組稽核員牽頭，抽調組織力量，開展信貸管理大檢查，稽核面為50％，重點是信貸支農情況以及貸款發放的真實性、合規性稽核，要求外部核對面為近兩年新增貸款戶數的10％——20％，（2——5月）；

（4）開展業務收入、財務收支真實性，合規性專項稽核（6月末——7月初）；

（5）、選擇部分社，對其資本狀況、內控制度、風險狀況及業務經營的合規性、真實性等方面進行了重點全面檢查。具體是：__、__、__、__、__、__、__、__八個信用社（7月）。

（6）計算機操作專項稽核（8月）

（7）、對20__年度已進行全面稽核的__、__、__、__、__、__、__、__8個信

用社進行后續稽核（10月）

（8）圍繞聯社中心工作和上級聯社指示，完成臨時性稽核任務

二、規范稽核工作程序

規范稽核工作程序和稽核工作行為，加強現場稽核管理，提高稽核質量，控制稽核風險，落實稽核工作責任制是對今年稽核工作人員提出的新要求，各稽核小組和稽核成員必須嚴格按照《__省農村信用社稽核工作操作規程》實施現場稽核。注意重點：一是在稽核前要做好稽核準備，明確人員職責，制定稽核方案，稽核前下發“稽核通知書”；二是在稽核實施時要做好進退場會議記要，以稽核底稿全面反映工作過程，注意稽核方法和工作技巧，力求全面、真實、準確的反映稽核工作情況，三是要在“稽核事實和評價的基礎上”做好總結和反饋，及時、全面地完成稽核報告和稽核項目總結。實行稽核責任追究制，各稽核員要對自已審查簽字的稽核內容全面負責。

三、加大稽核處罰力度

今年的稽核工作要以科學、合理地發放支農貸款、提高資產質量、規范信貸操作行為以及狠抓財務收入等為重點，重點要加大有章不循，有令不止，違反信貸、財務制度，違規發放的壘大戶、跨區域、化整為零、越權貸款、亂開支、下甩費用、隨意調整帳表數字、隨意在過渡性科目墊支不合理費用，息轉本、無正當理由擅自降低貸款利率，不執行“一分四雙”制度，不堅持錢、帳分管，不按時查崗查庫等違規違章和弄虛作假行為的處罰力度。凡在今后的稽核檢查中發現違反上述項目中的一項或聯社信貸、財務部門制訂的規章制度、辦法、細則的，稽核科將依據相關處罰規定下發“稽核意見書”和“稽核處罰決定”聯嚴肅處理，決不姑息遷就。

以上計劃妥否，請予審定。

稽核工作內容安排計劃2024精選篇3

一、工作思路：

以防控操作風險為核心，推進稽核審計任務制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責任明晰化，稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，提升稽核審計能力，進一步促進我區聯社依法合規經營穩步發展。

二、具體工作：

1、安排兩次序時稽核。對20__年6-11月全面業務開展稽核檢查，對存在的問題通過現場輔導糾改、發整改通知書、限期整改、違規積分、以及處罰相關責任人等方式手段，強化合規意識，規避操作風險。

2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規性、使用的規范性、對賬的及時性檢查。二是對20__年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，為進一步體提高信貸工作質量提供更可靠地決策依據。

3、加強后續稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續再稽核和整改到位。

三、工作措施

1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽核人員到一線業務崗位實踐制度，增強非現場稽核能力。

2、改進稽核審計方式提高效率，非現場和現場稽核相結合，

合理收集業務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。

3、加強內控建設，強力推進稽核管理規范化。重點落實省聯社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責制。實施有效約束的質量控制機制，完善內部審計工作責任制度，建立統一的《稽核人員工作日志》對下鄉執行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。

四、存在問題：

1、稽核人員學習不夠，素質有待提高。今年稽核人員變動后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃，規定了稽核人員必學篇目和制度規定，規定了學習時間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統一，所以組織學習的時間相對較少。

2、稽核工作創新不夠。由于今年聯社成立事后監督中心，業務傳票統一上繳聯社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。

3、稽核力量不足，稽核任務完成不理想。我聯社現有專職稽核人員5人，按省聯社標準不足，加之今年派員參加上級檢查和接待檢查次數較多，對自身稽核任務有所耽誤。

3、稽核的廣度和深度不夠。一是對會計出納業務的稽核在一定程度上停留在表面層次上，注重帳平款準，而對業務合法性，操作的合規性，以及操作風險和道德風險關注不夠。二是對貸款

業務的稽核檢查只停留在合同資料、要素的齊全性上，對貸款真實性以及貸款發放的合規性分析檢查不夠。

4、信息不對稱，對一線人員素質風險防范不夠。在稽核過程中，更多的是看現場操作，而對柜員平時執行制度的情況了解不夠;報表、帳冊看得多，找職工座談少，對職工的所思、所想了解得少。

稽核工作內容安排計劃2024精選篇4

為規范新型農村和城鎮居民社會養老保險稽核工作，規范新型農村和城鎮居民社會養老保險管理服務工作，確保新型農村養老保險基金安全，維護參保人員合法權利，特制訂本稽核工作計劃。

第一條稽核依據

根據原勞動和社會保障部20__年2月19日頒布的《社會保險稽核辦法》(勞動社會保障部16號令)和《湖南省實施細則》(____社發[20__]232號)開展社會養老保險稽核工作。

第二條稽核范圍

社保經辦機構和鄉鎮社保經辦站。

第三條稽核內容

1、社會養老保險卡或存折是否及時發放，項目填寫是否準確、完整、真實。

2、養老保險費收入信息與收入戶實際到帳金額是否一致。

3、是否及時將參保人員的繳費信息錄入新農保信息系統，并為足額繳費的參保人員建立新農保個人帳戶。

4、對選擇一次性補繳養老保險費的參保人員，其補繳的金額是否正確。

5、參保人員個人繳費部分全額到帳后，地方財政補貼部分和村干部繳費補貼是否計入個人帳戶，并從計入個人帳戶的次月起計算。

6、個人帳戶儲存額是否參考中國人民銀行公布的金額機構人民幣一年同期存款利率按年度計算。

7、對中斷繳費的，是否按照規定封存其個人帳戶，封存期間的個人帳戶是否按月計息。

8、待遇發放、保險關系轉移和一次性領取個人帳戶資金余額等手續是否完備，并及時檢查待遇發放、保險關系轉移、一次性領取個人帳戶資金余額的條件或資格是否符合規定，計算標準是否準確等。

9、新農保基金是否納入同級社會保險基金財政專戶，是否實行收支兩條線管理。

10、新農保基金是否有擠占、挪用或提前支取等情況。

11、金融機構是否足額、及時扣繳養老保險費，基金收支是否及時入帳，會計記錄是否準確。

12、養老金核算是否準確無誤，使用是否符合規定。養老金支付是否及時足額，業務經費的使用是否符合規定。

第四條稽核要求

1、提前3日將稽核內容、要求、方法和需要準備的資料等通知被稽核對象，特殊情況下的可不事先通知;

2、開展稽核工作時應有2名以上工作人員共同進行，出示執行公務的證件，并向被稽核對象說明身份;

3、對稽核情況應做筆錄，筆錄應當由稽核人員和被稽核單位法定代表人(或法定代表人委托的代理人)簽名或蓋章，被稽核單位法定代表人拒不簽名或蓋章的，應注明拒簽原因;

4、對于經稽核未發現違反法規行為的被稽核對象社保機構應當在稽核結束后5個工作日內書面告知其結果;

5、發現被稽核對象在繳納社會保險費或按規定參加社會保險等方面存在違規行為，要據實寫出稽核意見書，并在稽核結束后10個工作日內送達被稽核對象，被稽核對象應在限定時間內予以改正。

第五條稽核責任

1、社保經辦機構和有關人員若不如實提供相關資料的，稽核人員將提請相關部門責令其限期整改，并按規定對經辦機構和直接責任人進行處罰。

2、社會保險稽核工作人員在稽核工作中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的，依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

稽核工作內容安排計劃2024精選篇5

第一部20__年工作總結

20__年，廣陽營銷中心稽核組以“發現問題、分析問題、解決問題”為目標，通過強化基礎管理、細化管控措施、嚴格督促執行、落實效果跟蹤等措施，認真開展稽核崗位工作，一年中，稽核組管轄范圍內的人工審核工單稽核準確率、稽核系統工單差錯率、客戶資料歸檔和準確率等考核指標均

較好完成公司規定指標，為廣陽分公司業務發展把好了關口，現將這一年中的工作總結匯報如下：

一、強化業務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升

20__年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業務通知的.學習和掌握，努力提高各類業務點的稽核能力。組內規定，對于公司新發的業務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點。稽核組定期組織對業務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成

20__年，廣陽區月平均業務受理量在18000以上，全年20余萬筆，稽核組員工認真履行崗位職責，對每單業務稽核點進行100%核查，每月稽核發現一級錯單數百筆，及時與相關業務稽核一一核對，并在規定的時限內完成修改。1-12月期間，市公司二級稽核統計錯單結果顯示，廣陽稽核組月度二級稽核錯單率均保持在0.04-0.15%

以內(考核指標為0.5%)，稽核系統差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區的二級錯單率相比，完成情況較好。

三、細化管控措施，加強稽核過程管控

1、強化業務通知管理。加強稽核崗位業務通知學習，歸納新發業務通知的稽核注意事項，及時傳達給業務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。

2、強化業務稽核管理。每周組織一次業務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監督營業廳業務稽核對營業員的業務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業務通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽核工作中易錯點進行重點輔導。

4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。

四、存在的問題

1、稽核崗位工作與分公司營銷活動安排的矛盾。因為涉及到錯單周報、月報的時限性，月初月底稽核組比較忙，而公司組織的各項促銷活動一般都是五一、十一、元旦等法定節假日，一般都是月初月末，稽核員工既要參加營銷活動又要面對節假日期間直線上升的業務

受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發展業務量及新入職人員操作不熟練就上崗現象時有發生。錄入人員對業務通知學習不全面，且不按照業務通知要求辦理業務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。

3.稽核系統與日常核查工作的矛盾。從10月份4G業務上線以來，BSS系統不能全面錄入4G業務，辦理部分4G業務時，需要同時在bbs系統和集約系統兩個系統中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統中稽核，不能進入集約系統，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續跟蹤工作量。

第二部分 20__年工作計劃

一、繼續加強業務學習，重點提高業務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽核業務的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關部門溝通，及時協調解決相關問題。

稽核工作內容安排計劃2024精選篇6

今年是在新的工作崗位工作的第一年，是熟悉工作，積極參與，認真履職，探索方法，積累經驗的一年，這一年中必須做到“一個轉變，一個明確”，即轉變工作角色，明確工作職責。

轉變工作角色：參加工作近十年了，但是自己從事的工作一直都相對單一，以至于對其他行業的工作所知甚少，以至陌生，縣政府辦公室作為全縣的核心機構，工作涉及到全縣各行各業，對此，在思考問題以及做事情的時候，必須跳出以前在部門的思維方式，擺正自己的位置，樹立全局意識，切實轉變工作角色。

明確工作職責：按照辦公室對自己工作安排，盡快熟悉自己的工作和職責，一是熟悉縣政府辦公室的各項規章制度，明確工作要求;二是熟悉縣政府辦公室總體工作及相關業務年初工作目標，明確工作任務;三虛心聽取辦公室其他同志的指導，善于學習，不斷的提高自己的業務水平，明確工作的運行和處理問題的程序;四要認真與科室其他同志總結前期工作，明確工作努力方向。

二、中期目標

在明確工作職責、工作任務，熟悉工作方的前提下，明年，必須進一步加強自身錘煉，做到政治素質、業務能力、工作績效“三個提升”。

提升政治素質：一是要善于從政治角度看問題。無論面臨的情況多么復雜，要堅持從政治角度分析判斷問題，保持清醒頭腦。二要保持政治敏銳性。密切關注時事、了解時事，通過網絡、報刊、電視等，敏銳把握各項方針政策動向，保持工作的主動性。

提升業務能力：一是提升寫作能力。加強理論學習，注重平時公文寫作中的鍛煉，注意辦公室其他同志撰寫材料的學習，能較好完成交辦的新文件擬稿任務。二是提升語言表達能力。加強說話訓練，做到匯報工作準確、簡潔、清楚。

提升工作績效：虛心聽取領導、同志、部門等對自己工作的意見和建議，總結經驗教訓，提高工作效率，優質的完成各項工作。認真做好調研、信息報送等工作，能超額完成辦公室下達的工作目標。

三、遠期目標

加強學習，確保思想上的先進和作風上的優良;加強鍛煉，促進服務意識和業務水平進一步的提高。服從組織、領導安排，善于思考、積極創新，能獨立且出色完成各項工作。

四、工作措施

1、加強學習。學習是歷史使命，選擇學習就是選擇進步，忽視學習就是忽視進步，放棄學習就是放棄進步，要把學習作為終身任務和長期實踐的行為，要通過學習達到“身強體健”。在工作中積極學習，并且善于不斷的總結經驗，與自己的實際相結合，把自己的工作做到最好。

2、踏實工作。只有踏實工作，才能創造業績，只有艱苦奮斗，工作才會不是一句空話。堅持“兩個務必”是一個黨員的根本作風，無論在任何時候都要堅持艱苦奮斗，都要堅持謙虛、謹慎、不驕、不躁。在工作中一定要充滿熱情和激情。

3、善于調研。調研是保證自己頭腦清醒，認識超前，工作進步的有效途徑。在繁忙的事務工作中，自己應合理安排，抽出時間對自己所從事的工作進行調查研究，從不同的途徑了解自己的工作情況，針對實際工作中存在的薄弱環節,改進工作方法。

4、勇于創新。創新，是民族進步的靈魂、事業發展的動力;創新，使人始終充滿活力與朝氣。作為一名黨員、一名辦公室工作人員，在方針政策、規章法紀、制度程序范圍內，為提高工作效率、工作質量，更應在工作方法等方面積極作出新的探索，在自己的工作崗位上創造性地開展工作。