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新三板掛牌業(yè)務規(guī)則 新三板掛牌最新條件篇一

8月3日，新三板擴容正式獲批。除中關村科技園區(qū)外，新增三家試點：上海張江高新產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，武漢東湖新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和天津濱海高新區(qū)。

新三板掛牌對象為國家級高新園區(qū)注冊的企業(yè)。證券業(yè)協(xié)會稱：目前未收到新增三家有企業(yè)掛牌的通知，亦無法確定在上述三個新增園區(qū)之外注冊的企業(yè)是否可以在園區(qū)掛牌交易。因此，目前僅有中關村科技園區(qū)（一區(qū)七園）的高新技術企業(yè)在新三板掛牌交易。

市場的掛牌企業(yè)在證券業(yè)協(xié)會備案后，可以通過實施定向增資。自2006年10月啟動定向增資試點以來，截止2023年7月底，已有33家公司完成了40次定向增資，募集資金18.9億。但暫未出臺有關定向增資的具體規(guī)則，僅以內(nèi)部執(zhí)行的原則、條件和程序進行指導和規(guī)范。

（一）、中關村科技園區(qū)掛牌條件

1、國家級高新區(qū)注冊且存續(xù)滿兩年的股份有限公司，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責任公司成立之日起算；

2、股東出資真實，且現(xiàn)有股東人數(shù)在2到200人之間；

3、公司凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣；

4、主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力；

5、公司治理結構健全，運作規(guī)范；

6、股份發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)；

7、委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會進行推薦，并與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議；

8、取得地方人民政府出具的非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函；

9、證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。

（二）、行業(yè)傾向

1、審慎推薦的行業(yè)：咨詢服務業(yè)和文化傳媒業(yè)。

2、鼓勵推薦的行業(yè)：新能源、新材料、信息、生物與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、航空航天、海洋、先進制造、高技術服務。

（三）、控股股東、實際控制人掛牌前持有股份進入系統(tǒng)轉讓限制

1、非上市公司控股股東及實際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進入代辦系統(tǒng)轉讓，每批進入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。

2、掛牌前十二個月內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股份進行過轉讓的，該股份的管理適用上述“1”的規(guī)定。

3、掛牌前十二個月內(nèi)掛牌公司進行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個月可進入代辦系統(tǒng)轉讓，非貨幣財產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個月可進入代辦系統(tǒng)轉讓。

新三板掛牌業(yè)務規(guī)則 新三板掛牌最新條件篇二

新三板掛牌主要法律法規(guī)

（一）非上市公眾公司相關法規(guī)

1.1 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法

1.2 非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號--信息披露

1.3 非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號--申請文件

1.4 非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號--章程必備條款

（二）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則及適用標準 2.1全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）

2.2全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）

（三）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則實施細則

3.1全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）

3.2全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）

3.3全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）

3.4全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）

（四）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)定向發(fā)行規(guī)定

4.1全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)關于定向發(fā)行情況報告書必備內(nèi)容的規(guī)定

4.2股份公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系

（一）非上市公眾公司相關法規(guī)

1.1 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法

1.2 非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號--信息披露

1.3 非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號--申請文件

1.4 非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號--章程必備條款

（二）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則及適用標準 2.1全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）

2.2全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）

（三）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則實施細則

3.1全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）

3.2全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）3.3全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）

3.4全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）

（四）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)定向發(fā)行規(guī)定

4.1全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)關于定向發(fā)行情況報告書必備內(nèi)容的規(guī)定

4.2股份公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓、定向發(fā)行股票的審查工作流程

(五)全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務指引

5.1全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）

5.2全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）

5.3全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）

5.4全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）

（六）申報材料、年費 6.1《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》必備條款

6.2關于收取掛牌公司掛牌年費的通知

6.3全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)申請材料接收須知

新三板掛牌業(yè)務規(guī)則 新三板掛牌最新條件篇三

新三板掛牌法律意見書

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關于xxxx股份有限公司股票發(fā)行合法合規(guī)的法律意見書

一、公司是否符合豁免向中國證監(jiān)會申請核準股票發(fā)行的條件

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條：“在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律管理，但發(fā)行對象應當符合本辦法第三十九條的規(guī)定。”

公司本次發(fā)行前股東為_______名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等;公司本次發(fā)行后股東為_____名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等股東人數(shù)累計未超過200人。(其他需要披露的內(nèi)容)： 綜上，本所律師認為，xxxx本次股票發(fā)行后累計股東人數(shù)未超過200人，符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中關于豁免向中國證監(jiān)會申請核準定向發(fā)行的條件。

(若有相反情況，請另行說明):

二、發(fā)行對象是否符合中國證監(jiān)會及全國股份轉讓系統(tǒng)公司關于投資者適當性制度的有關規(guī)定

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，“本辦法所稱股票發(fā)行包括向特定對象發(fā)行股票導致股東累計超過 200 人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對象的范圍包括下列機構或者自然人：(一)公司股東

(二)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;(三)符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織。

公司確定發(fā)行對象時，符合本條第二款第(二)項、第(三)項規(guī)定的投資者合計不得超過 35 名。”

根據(jù)《投資者適當性管理細則》第六條規(guī)定，“下列投資者可以參與掛牌公司股票發(fā)行：

(一)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者;(二)符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的投資者。”

根據(jù)《投資者適當性管理細則》第三條規(guī)定，“下列機構投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：

(一)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構;(二)實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。” 根據(jù)《投資者適當性管理細則》第五條規(guī)定，“同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：

(一)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

(二)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。”

本次股票發(fā)行對象的基本情況及符合投資者適當性規(guī)定的說明(具體解釋)： 綜上，本所律師認為，發(fā)行人的本次發(fā)行對象符合中國證監(jiān)會及全國股份轉讓系統(tǒng)公司關于投資者適當性制度的有關規(guī)定。(若有相反情況，請另行說明):

三、發(fā)行過程及結果合法合規(guī)性的說明，包括但不限于董事會、股東大會議事程序是否合規(guī)，是否執(zhí)行了公司章程規(guī)定的表決權回避制度，發(fā)行結果是否合法有效等 本次股票發(fā)行的過程：

董事會審議程序及回避表決情況(如有)： 股東大會審議程序及回避表決情況(如有)： 繳款及驗資的相關情況：

(若有其他說明，請補充披露)：

綜上，本所律師認為，發(fā)行人董事會、股東大會的召開程序、表決方式符合國家有關法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，審議表決結果合法有效。發(fā)行認購對象的股票認購款經(jīng)具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資確認均已繳納，發(fā)行人的本次股票發(fā)行結果合法有效。(若有相反情況，請另行說明)：

四、與本次股票發(fā)行相關的合同等法律文件是否合法合規(guī)

本次股票發(fā)行中簽訂的《股份認購合同》,合同當事人主體資格均合法有效，當事人意思表示真實，自愿，且合同內(nèi)容不違反法律、法規(guī)的強制性規(guī)定和社會公共利益，其協(xié)議合法有效。《股份認購合同》主要內(nèi)容對發(fā)認購股份數(shù)量、認購方式、支付方式、生效條件、違約責任、風險揭示及爭議解決方式等作了約定，其約定合法有效。根據(jù)股份認購合同及股票發(fā)行方案,本次股票發(fā)行的新增股份全部由投資者以現(xiàn)金方式認購，不存在以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行股份的情形。(其他需要披露的內(nèi)容)： 綜上，本所律師認為，發(fā)行人與本次發(fā)行對象簽署的《股份認購合同》系各方真實意思表示，內(nèi)容真實有效，與本次股票發(fā)行相關的合同等法律文件合法合規(guī)，對發(fā)行人及發(fā)行對象具有法律約束力。(若有相反情況，請另行說明):

五、安排現(xiàn)有股東優(yōu)先認購的，應當對優(yōu)先認購的相關程序及認購結果進行說明;依據(jù)公司章程排除適用的，也應當對相關情況進行說明 本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排：(若有相反情況，請另行說明)：

綜上，本所律師認為，本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認購的相關程序和結果合法合規(guī)。

六、本次股票發(fā)行涉及的估值調(diào)整條款的合法性(如有)

七、非現(xiàn)金資產(chǎn)認購的情況說明(如有)(披露內(nèi)容包括但不限于：應當說明資產(chǎn)評估程序是否合法合規(guī)，是否存在資產(chǎn)權屬不清或者其他妨礙權屬轉移的法律風險;標的資產(chǎn)尚未取得完備權屬證書的，應說明取得權屬證書是否存在法律障礙;以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行股份涉及需呈報有關主管部門批準的，應說明是否已獲得有效批準;資產(chǎn)相關業(yè)務需要取得許可資格或資質(zhì)的，應說明是否具備相關許可資格或資質(zhì))：

八、律師關于股票認購對象及掛牌公司現(xiàn)有股東中存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否按照相關規(guī)定履行了登記備案程序的說明

九、律師認為需要說明的其他問題

負責人簽字：

_________ 經(jīng)辦律師簽字： ____________

xxxxxx律師事務所(加蓋公章)

xx年xx月xx日

新三板掛牌業(yè)務規(guī)則 新三板掛牌最新條件篇四

新三板掛牌流程

企業(yè)股份制改造和進入“新三板”市場需要的中介機構

企業(yè)申請進入“新三板”掛牌，程序上與主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場相同，需要聘請券商、律師事務所、會計師事務所、科技咨詢與評估機構。“新三板”市場股權轉讓的規(guī)定

目前，在“新三板”進行股份轉讓，一般股東每年可轉讓1/3，董、監(jiān)事與高管每年可轉讓1/4。另外，關于“新三板”市場的融資功能拓展，定向增資和公開發(fā)行制度的研究和實踐均在積極進行。“新三板”市場掛牌遵循的規(guī)則

“新三板”市場采取備案制，賦予券商的權利很大，但責任也很大，對主辦券商項目小組和內(nèi)核小組的人員構成和工作有更高的要求，其中項目小組至少須有律師、注冊會計師、行業(yè)分析師各一人組成。內(nèi)核小組也需要有注冊會計師、律師、資深投資銀行專家、資深行業(yè)專家等組成。

企業(yè)在“新三板”市場掛牌前后需要完成的工作

（1）召開董事會和股東大會就股份報價轉讓事項做出決議；

（2）與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議；

（3）向當?shù)卣暾埞煞輬髢r轉讓試點企業(yè)資格；

（4）配合會計師事務所和律師事務所進行獨立審計和調(diào)查。會計師事務所出具審計報告；律師事務所出具法律意見書、對公司股東名冊的鑒證意見。

（5）配合主辦報價券商項目小組盡職調(diào)查，形成如下文件：盡職調(diào)查報告、推薦報告、股份報價轉讓說明書、調(diào)查工作底稿。

（6）配合主辦報價券商組織材料、接受主辦報價券商的內(nèi)部審核；

（7）配合主辦報價券商組織材料向中國證券業(yè)協(xié)會報備；

（8）中國證券業(yè)協(xié)會向主辦報價券商出具備案確認函后，到工商部門辦理股份登記退出手續(xù)。以后的企業(yè)年檢在工商部門，股東名冊在登記公司；

（9）與中國證券登記結算公司深圳分公司簽訂證券登記服務協(xié)議，并與主辦報價券商共同辦理股份登記手續(xù)和在交易所的掛牌手續(xù)；

（10）股份報價轉讓前二個報價日，在代辦股份轉讓信息披露平臺披露股份報價轉讓說明書，主辦報價券商同時披露推薦報告。

在“新三板”市場掛牌后運作成本有多少？

（1）信息披露費（深圳信息公司收取）：1萬元/年；

（2）監(jiān)管費（主辦報價券商收取）：約1萬元/年；

（3）交易傭金：0.15%；

（4）印花稅：0；

（5）紅利個人所得稅：0-10%。

在“新三板”市場能否融資？

可以。新三板掛牌企業(yè)可以轉讓股份，也可以定向增發(fā)。同時，企業(yè)在國家證券交易平臺上掛牌，增加了企業(yè)的信用等級，更利于獲得銀行貸款和戰(zhàn)略投資。但目前還不能直接向社會公眾發(fā)行股票募集資金。在“新三板”市場掛牌是否有損企業(yè)形象？

“新三板”市場掛牌的公司是具有高成長性的優(yōu)質(zhì)高新技術企業(yè)，“新三板”市場是高新技術企業(yè)便利高效的投融資平臺，在“新三板”市場掛牌不僅不影響企業(yè)形象，反而可以幫助企業(yè)樹立形象，規(guī)范發(fā)展。在“新三板”市場掛牌是否影響ipo和境外上市？

中國證監(jiān)會發(fā)行部和國際部有專門的發(fā)言人解答這個問題，答案是不影響，甚至會由于企業(yè)在“新三板”市場掛牌中表現(xiàn)積極、運作良好而起到促進ipo進程的作用。

在“新三板”市場掛牌是否就必須出讓股份？

股權的處置權在股東本身，可以交易也可以不交易，即允許出現(xiàn)掛牌后“零交易”的情況。

在“新三板”市場掛牌的企業(yè)能否轉板？

股份報價轉讓系統(tǒng)是高新技術企業(yè)的孵化器，通過規(guī)范運作，達到主板上市條件時，可通過“綠色通道”轉板上市，相關規(guī)則待掛牌公司數(shù)量達到一定規(guī)模后出臺。

在“新三板”市場掛牌后對企業(yè)重組有何影響？

企業(yè)掛牌后取得一個無形資產(chǎn)----殼資源，可以充分利用它進行資本運作。另外，企業(yè)有了知名度后，更容易吸引風險資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，企業(yè)更方便地進行資產(chǎn)并購與重組。

新三板掛牌操作流程

根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的股票上市發(fā)行實行審核制，企業(yè)登陸主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板，都要向證監(jiān)會上報申請材料，業(yè)經(jīng)發(fā)行審核委員會審核通過方可，這就意味著上市的時間成本、人力成本和費用成本均較為昂貴，而根據(jù)《證券企業(yè)代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限企業(yè)股份報價轉讓試點辦法(暫行)》(以下簡稱“試點辦法”)和《主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限企業(yè)股份進入證券企業(yè)代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》(以下簡稱“掛牌業(yè)務規(guī)則”)等相關規(guī)定，新三板市場在協(xié)會的嚴格監(jiān)管下，實行備案制，形成了以協(xié)會自律性管理為主導，政府及券商相配合的多層次監(jiān)管體制。新三板掛牌操作流程如下：

新三板業(yè)務的掛牌流程，主要分為以下步驟

1、股份制改造

新三板市場主要以非上市股份有限企業(yè)為主，目前尚處于有限企業(yè)階段的擬掛牌企業(yè)首先需要啟動股改程序。根據(jù)《試點辦法》的要求，擬掛牌企業(yè)需成立滿兩年，為保證企業(yè)業(yè)績的連續(xù)性，擬掛牌企業(yè)應以股改基準日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值整體折股即由有限企業(yè)整體變更為股份企業(yè)。

2、主辦券商盡職調(diào)查

盡職調(diào)查是指主辦券商遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，通過實地考察等方法，對擬掛牌企業(yè)進行調(diào)查，有充分理由確信企業(yè)符合試點辦法規(guī)定的掛牌條件以及推薦掛牌備案文件真實、準確、完整的過程。

主辦券商針對擬掛牌企業(yè)設立專門的項目小組，至少包括注冊會計師、律師和行業(yè)分析師各一名，并確定項目小組負責人。項目小組制定項目方案，協(xié)調(diào)其他中介機構及擬掛牌企業(yè)之間的關系，跟進項目進度。資產(chǎn)評估企業(yè)、會計師事務所、律師事務所等中介機構完成相應的審計和法律調(diào)查工作后，項目小組復核《資產(chǎn)評估報告》《審計報告》、《法律意見書》等文件，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》，以財務、法律和行業(yè)三個方面為中心，開展對擬掛牌企業(yè)內(nèi)部控制、財務風險、會計政策穩(wěn)健性、持續(xù)經(jīng)營能力、企業(yè)治理和合法合規(guī)等事項的盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)問題，梳理問題，理順關系，與擬掛牌企業(yè)、中介機構通力合作，徹底解決擬掛牌企業(yè)歷史上存在的諸如出資瑕疵、關聯(lián)交易、同業(yè)競爭等問題，建立健全企業(yè)法人治理結構，規(guī)范企業(yè)運作，協(xié)助企業(yè)制定可行的持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，幫助企業(yè)家樹立正確的上市和資本運作觀念，把握企業(yè)的營利模式、市場定位、核心競爭力、可持續(xù)正常潛力等亮點并制作《股份報價轉讓說明書》、《盡職調(diào)查報告》及工作底稿等申報材料。

3、證券企業(yè)內(nèi)核

這是新三板掛牌的重要環(huán)節(jié)，主辦券商內(nèi)核委員會議審議擬掛牌企業(yè)的書面?zhèn)浒肝募Q定是否向協(xié)會推薦掛牌。

主辦券商新三板業(yè)務內(nèi)核委員會對前述項目小組完成的《股份報價轉讓說明書》及《盡職調(diào)查報告》等相關備案文件進行審核，出具審核意見，關注項目小組是否已按照《盡職調(diào)查工作指引》的要求對擬推薦企業(yè)進行了勤勉盡責的盡職調(diào)查；發(fā)現(xiàn)擬掛牌企業(yè)存在的仍需調(diào)查或整改的問題，提出解決思路；同意推薦目標企業(yè)掛牌的，向協(xié)會出具《推薦報告》。

4、報監(jiān)管機構審核

這是新三板掛牌的決定性階段，中國證券業(yè)協(xié)會審查備案文件并做出是否備案的決定。

通過內(nèi)核后，主辦券商將備案文件上報至協(xié)會，協(xié)會決定受理的，向其出具受理通知書，自受理之日起五十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查，核查擬掛牌企業(yè)是否符合新三板試點辦法和掛牌規(guī)則等規(guī)定，如有異議的可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復。無異議的，則向主辦券商出具備案確認函。

協(xié)會要求主辦券商對備案文件予以補充或修改的，受理文件時間自協(xié)會收到主辦券商的補充或修改意見的下一個工作日起重新計算。

協(xié)會對備案文件經(jīng)多次反饋仍有異議，決定不予備案的，應向主辦券商出具書面通知并說明原因。

5、股份登記和托管

依據(jù)《試點辦法》的要求，投資者持有的擬掛牌企業(yè)的股份應當托管在主辦券商處，初始登記的股份應托管在主辦券商處。推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認函后，輔助擬掛牌企業(yè)在掛牌前與中國證券登記結算有限責任企業(yè)簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。

綜觀來看，新三板的掛牌速度較快，通常意義上講，如擬掛牌企業(yè)需進行股改的，大約需要2-3個月；主辦券商進場盡職調(diào)查及內(nèi)核大約1-2個月；協(xié)會審查(包括反饋時間)需要2個月；經(jīng)協(xié)會核準后可以進行股份登記掛牌，全部流程預計需要半年左右的時間，當然，如果企業(yè)自身存在法律或財務等某方面的障礙需要整改的，前述時間會隨著整改進度而有所調(diào)整。

新三板掛牌業(yè)務規(guī)則 新三板掛牌最新條件篇五

“新三板”掛牌條件是什么？

隨著互聯(lián)網(wǎng)金融越來越熱，以及國家政策的支持，“新三板“已經(jīng)進入火熱狀態(tài)。那么，什么是“新三板”？以及“新三板”掛牌上市都有哪些條件？一下就“新三板”問題進行說明。

所謂“新三板”，就是指中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)。

那么針對“新三板”，它的掛牌條件是什么？以下是“新三板”掛牌上市條件： 1.存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責任公司成立之日起計算；

2.主營業(yè)務突出，有持續(xù)經(jīng)營的記錄；

3.公司治理結構合理，運作規(guī)范。有限責任公司須改制后才可掛牌。掛牌公司區(qū)域不再局限在四大園區(qū)，已經(jīng)擴展到全國。“新三板”主辦券商，同時具有承銷與保薦業(yè)務及經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。新三板市場的掛牌企業(yè)可以通過定向增資實現(xiàn)企業(yè)的融資需求。“新三板”委托的股份數(shù)量以“股”為單位。“新三板”的委托時間：報價券商接受投資者委托的時間為周一至周五，報價系統(tǒng)接受申報的時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

“新三板”企業(yè)掛牌后還須持續(xù)開展的工作： 1.持續(xù)信息披露，包括臨時公告和年報(經(jīng)審計)； 2.接受主辦報價券商的監(jiān)管，接受公眾投資者的咨詢。

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